Informe De Auditoria Integral

Auditoria de control interno en el Departamento de Producción

Se recomienda partir de la Lista de Documentos Vigentes para verificar la existencia de todos los registros de Calidad.

• Con una copia de cada procedimiento se interroga a cada uno de los Responsables de los Departamentos que aplican dicho procedimiento, pidiéndole que muestre los registros que se describen en el apdo. de Registros de cada procedimiento.

• En el apartado de Responsabilidades del procedimiento se describen las obligaciones de cada puesto.

• Se evalúan varios ejemplos de cada registro para verificar su adecuada cumplimentación.

EJEMPLO DE LISTADO DE VERIFICACIONES

• Que todos los registros se realizan siguiente el formato descrito en los Anexos de los Procedimientos.

• Que todos los procedimientos que aplican a cada dpto. (según las casillas con X en Lista de Distribución de la Lista de Documentos Vigentes).

• Que únicamente se compra a los proveedores de la Lista de Proveedores, que todos los proveedores han sido evaluados con la Ficha de Evaluación de Proveedor.

• Que todos los proveedores con evaluación por “Certificado de Calidad” se dispone de copia del certificado. o que se ha solicitado al mismo la copia del certificado.

• Que todos los campos de los formatos se registran adecuadamente, en particular los que describen códigos o referencias a otros documentos.

• En departamento Comercial: seguir varias ventas desde el inicio hasta la entrega final del producto.

o En cada pedido del programa de pedidos debe verificarse que se registro el presupuesto de dicho pedido.

o En cada Albarán debería hacerse referencia al pedido interno y al pedido del cliente si lo hay.

o En cada factura se hace referencia al Albarán de Entrega, al pedido interno.

o Que se han respetado en facturación los precios pactados mediante presupuesto, las tarifas pactadas para el cliente o los precios del catálogo si no hay pactos o presupuestos.

• Que los Expedientes de Personal están actualizados con los Cursos internos realizados.

• Que los Cursos impartidos han sido evaluados por el formador, registrando el resultado para cada persona (APTO / NO APTO) y que se registra el método de evaluación (recomendable prueba práctica in situ).

• Si se han realizado cambios en la documentación del Sistema de Calidad (procedimientos) comprobar que la Lista de Documentos Vigentes está actualizada con todos los documentos vigentes, según la última versión de los PGs y sus formatos (descritos en cada PG en los Anexos).

• Si se han incorporado o diseñado nuevos formatos o plantillas al Sistema de Gestión de Calidad, comprobar que se han incluido en algún procedimiento o al menos que se han incluido en la Lista de Documentos Vigentes, poniendo s/c (sin código) y quien revisa, archiva y redacta ese registro, y en fecha a partir de cuando se utiliza. En versión no es necesario poner nada.

• Que los Perfiles de Puestos de Trabajo están actualizados si se han realizado cambios en los mismos (es decir, que si ahora si piden más requisitos de formación y experiencia para desempeñar el puesto de trabajo, se han incluido al perfil).

• Que los Expedientes de Personal de cada persona cumplen con los requisitos de Perfil de Puestos de los cargos que desempeñan actualmente. Ejemplo: si para ser Auditor Interno hace falta Curso de Auditorías Internas, en el Expediente Personal de los Auditores Internos deberá venir reflejada la realización de dicho curso y debería además adjuntarse una copia del diploma del curso.

• Que se ha realizado el Plan de Calidad para el año siguiente.

• Que se han auditado todos los Departamentos y existe el correspondiente Informe de Auditoría.

• Que se ha realizado la revisión por la Dirección y que incluye todos los puntos descritos

...