PLANEAMIENTO DE AUDITORIA

APLICACIÓN DE AUDITORÍA

APLICACIÓN DE AUDITORÍA.

Este capitulo consiste en la aplicación de una auditoría en Sistemas Computacionales.

El caso práctico de auditoría se realiza en los Sistemas de información del Departamento Médico del Hospital Militar Regional de San Miguel para darle seguimiento a las recomendaciones efectuadas durante la etapa de investigación.

La aplicación de la auditoría se desarrolla en tres fases siguientes:

a) Primera Fase: Planeación de la auditoría, en esta fase se definen los objetivos que la auditoría pretende alcanzar y se programan todas las actividades necesarias para el desarrollo de la auditoría.

b) Segunda Fase: Ejecución de la auditoría, se hace el levantamiento de todas las evaluaciones que se programaron en la fase anterior.

c) Tercera Fase: Dictamen, se presenta un informe final como resultado del análisis de las evaluaciones efectuadas, así como sus repercusiones y recomendaciones para solucionar las anomalías detectadas.

La metodología que se ha utilizado ha sido tomada del libro Auditoría en sistemas computacionales del autor Carlos Muñoz Razo.

APLICACIÓN DE AUDITORÍA

METODOLOGÍA PARA APLICACIÓN DE AUDITORÍA

1era. FASE

2da. FASE 3era. FASE

P 1-Origen de la

auditoría

L E

2-Visita Preliminar

A J

N 3-Establecer Objetivos E C

4-Determinar puntos a

evaluar

A

5-Elaborar programa

C para auditoría C

I 6-Elaboración de I

instrumentos

Ó Ó

7-Asignación de N

recursos y sistemas

8-Realizar acciones programadas

9-Aplicación de instrumentos

10-Elaborar dictamen preliminar

11-Integración de papeles de trabajo

12-Análisis de información

I C

13-Informe problemas

T detectados

A

14-Elaboración dictamen final

E

N

15-Presentación informe auditoría

Planeación de

Auditoría

5.1.1 Origen de la auditoría

La auditoría que se realizará a los sistemas computacionales del Hospital Militar Regional de San Miguel es originada por solicitud y autorización de la Dirección del Hospital Militar Regional de San Miguel.

La auditoría se llevará a cabo en las siguientes áreas del departamento médico:

Departamento Médico

Estadística y Documentos Médicos

Laboratorio Clínico

Suministros

El propósito de la auditoría es dictaminar cuales son las causas que están provocando que los sistemas no funcionen adecuadamente. Por tal razón se realizó una visita preliminar en la que se conversó con el Jefe del Departamento Médico y los encargados de cada área, quienes manifestaron que los principales problemas que presentan los sistemas son falta de seguridad, mal funcionamiento de ciertos procesos, operaciones lentas y falta de algunos procesos que son necesarios para el adecuado desarrollo de sus actividades.

La AUDITORÍA es de carácter externo ya que el personal participante no son miembros de la institución.

5.1.2 Objetivos

La aplicación de la auditoría tiene los siguientes objetivos:

Objetivo General

Auditar los sistemas de información del departamento médico de Hospital Militar Regional de San Miguel (HMRSM) para evaluar la calidad del software.

Objetivos Específicos

1- Auditar los procesos actuales del los sistemas de información de las áreas de Estadística y Documentos Médicos, Laboratorio Clínico y Suministros del Hospital Militar Regional de San Miguel.

2- Auditar el diseño conceptual y detallado de los sistemas automatizados de las áreas de Estadística y Documentos Médicos, Laboratorio Clínico y Suministros del Hospital Militar Regional de San Miguel.

3- Evaluar los conocimientos y habilidades de los usuarios de los sistemas de las áreas de Estadística y Documentos Médicos, Laboratorio Clínico y Suministros del Hospital Militar Regional de San Miguel.

4- Evaluar la capacidad instalada del equipo tecnológico de las áreas de Estadística y Documentos Médicos, Laboratorio Clínico y Suministros del Hospital Militar Regional de San Miguel.

5.1.3 Puntos a evaluar en la auditoría

5.1.3.1 Procesos actuales

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