AUDITORIA INTERNA SEMANA 2

1. DISEÑO DE PROGRAMAS DE AUDITORIAS:

OBJETIVOS

A. Necesidades del cliente.

B. Establecer roles y responsabilidades

C. Establecer el alcance del programa de auditoria

D. Establecer procedimientos para el programa

ALCANCE

Verificar en cada uno de los puntos de venta de apuestas gana gana las actividades y compromisos adquiridos.

CRITERIOS DE AUDITORIA

Basado principalmente en la norma ISO Y procedimientos de trabajo asi como los requisitos aplicables.

AUDITORES SELECCIONADOS POR PROCESOS

Función por el auditor líder

Personas comprometidas, capacitadas, honestas, y responsables que no se encuentren involucrados en el desarrollo de labores dentro de esta área.

Leonela pimiento – y un auditor de apoyo.

RECURSOS NECESARIOS

Contar con el tiempo, conocimiento, sustentación de los documentos necesarios para llevar a cabo la auditoria, teniendo en cuenta la actividad principal de la empresa.

Plantar horario, duración, medio de transporte.

IDENTIFICAR Y EVALUAR LOS RIESGOS DEL PROGRAMA DE AUDITORIA.

La auditoría no está exenta de ellos ya que de la evaluación de las evidencias se proporciona una conclusión respecto a un sistema, proceso actividad o tarea de la organización; de esto depende la supervisión que se efectué l personal;

Al enfocarnos directamente a los riesgos del programa es escoger al personal no adecuado, no conocer la organización y procedimientos como tal de la compañía, no contar con los recursos necesarios para implementar los procedimientos.

2. DISEÑO DEL PLAN DE AUDITORIA

OBJETIVO

Realizar seguimiento a las actividades del avance de la implementación del SGC. Identificar las acciones de mejora.

ALCANCE

Verificar en cada uno de los puntos de venta de Apuestas Gana Gana las actividades y compromisos adquiridos a partir de la fecha en que se adoptan hasta la fecha de la implementación.

CRITERIOS DE AUDITORIA Y DOCUMENTACION DE REFERENCIA

• Aplicación de normas del sistema de gestión.

• Reconocer la jerarquía de los documentos de referencia.

UBICACIÓN, FECHAS

Inicialmente por zonas (centro), días 16 y 17 de julio; 20 minutos por punto de venta.

METODO A UTILIZAR

Método deductivo: derivando aspectos particulares de lo general ir de lo universal a lo específico.

ROLES Y RESPONSABILIDADES DEL EQUIPO AUDITOR

Auditor líder: Paula Jiménez.

Auditor de apoyo: Javier Sánchez

Compromiso, responsabilidad, cumplimiento, puntualidad, confidencialidad.

3. CONCLUSIONES

• Es muy importante llevar a cabo el diseño del programa de auditoria ya que este le da dirección a la auditoria.

• Al concluir el trabajo aprendí que el proceso de auditoria es un paso a paso sistemático los cuales cada uno tienen acciones específicas por cumplir para obtener una finalidad de mucho éxito en los objetivos propuestos.

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