Plan de auditoria ejemplo

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TABLA DE CONTENIDO

1. PLAN………………………………………………………………………………1

   1.1 DETERMINACION DEL AREA A REVISAR……………………………...1

   1.2 DEFINICION DE OBJETIVOS………………………………………..……..1

         1.2.1 General……………………………………………………………….....1

         1.2.2 Específicos………………………………………………………….….1

   1.3 DETERMINACION DE RECURSOS…………………………………….….1

         1.3.1 Humanos…………………………………………………………….….1

         1.3.2 Logísticos………………………………………………………………1

         1.3.3 Financieros…………………………………………………………….1

   1.4 EN EL AREA CHARLA PREVIA CON…………………………………….1

         1.4.1 El jefe……………………………………………………………………1

         1.4.2 Algunos funcionarios………………………………………………..2

2. ANTECEDENTES………………………………………………………………..2

    2.1 CARACTERISTICAS DE LA DEPENDENCIA…………………………..2

    2.2 REPASO DE AUDITORIAS ANTERIORES……………………………...2

    2.3 REVISION DE MANUALES………………………………………………..2

    2.4 REVISION ACTUALIZADA………………………………………………...2

3. ANALISIS DE TIEMPO………………………………………………………….2

    3.1 NATURALEZA……………………………………………………………….2

    3.2 TIEMPO DE TRABAJO …………………………………………………....2

    3.3 ALCANCE……………………………………………………………………2

4. PAPELES DE TRABAJO………………………………………………………3

5. CONOCIMIENTO DE LA ESTRUCTURA DE CONTROL………………….3

    5.1 AUDITABILIDAD……………………………………………………………3

    5.2 DISEÑO DE PRUEBAS…………………………………………………....3

    5.3 ERRORES POTENCIALES……………………………………………….4

6. INFORME FINAL…………………………………………………………….….5

1. PLAN

1.1 DETERMINACION DEL AREA A REVISAR

Todas las áreas en general del Salón de uñas Spa LA ESMALTE5

1.2 DEFINICION DE OBJETIVOS

1.2.1 Generales: Evaluar y Encontrar dentro de la empresa los principales errores que dificultan ofrecer un buen servicio al cliente.

1.2.2 Específicos:

• Brindar a la empresa de los elementos necesarios para mejorar su funcionamiento
• Establecer una dinámica de trabajo para mejorar el desempeño organizacional

1.3 DETERMINACION DE RECURSOS

1.3.1 Humanos: La dueña de la empresa Nallely Lizeth Burgueño Ruelas y cinco empleadas, Patricia Mendivil, Perla Alejandra Aguilar, Lourdes Zazueta, Silvia Mendivil y Leizah Fernanda. Y dos auditores Itzel Belem Burgueño Enríquez y Luis Adrián Martínez Verdiales.

1.3.2 Logísticos: Transporte (Automóvil) y computadora

1.3.3 Financieros: el costo total de la auditoria fue de $100 incluyendo impresiones y transportación.

1.4 EN EL AREA AUDITAR CHARLA PREVIA CON:

1.4.1 El jefe: Nallely Lizeth Burgueño Ruelas

Para Conocer las actividades que se realizan, la situación actual de la empresa y en cual área se necesita prestar más atención.

1.4.2 Algunos funcionarios: Encargada de recepción y 4 técnicas en uñas

Encargada de recepción, para conocer cómo se llevan a cabo las actividades dentro del área de recepción y las técnicas en uñas para conocer las actividades que realizan, así como para revisar como es el ambiente laboral en el lugar.

2. ANTECEDENTES

2.1 CARACTERISTICAS DE LA DEPENDENCIA

LA ESMALTE5 es una empresa que abrió sus puertas el 10 de enero del 2016 como un Salón de uñas y Spa por su propietaria Nallely Lizeth Burgueño Ruelas, dedicado a consentir a sus clientas con productos de alta calidad y servicios como Manicure, Pedicura, Uñas Acrílicas, Gel Color, peinado y maquillaje, Hoy en día sus LA ESMALTE5 ha incrementado el tipo de servicio que ofrece, con masajes relajantes y anti estrés, tratamientos capilares y lo último Colorimetría, LA ESMALTE5 es un salón enfocado a aquellas Mujeres que quieren tener un momento de relajación y que aparte quieren lucir bellas.

2.2 REPASO DE AUDITORIAS ANTERIORES

La empresa ESMALTE5 nunca había sido auditada anteriormente

2.3 REVISION DE MANUALES

Actualmente la empresa no cuenta con ningún tipo de manuales

2.4 REVISION ACTUALIZADA DE

Misión y Visión: Actualmente la empresa no cuenta con misión ni visión

Plan operativo:

3. ANALISIS DE TIEMPO

3.1 Naturaleza: La auditoría realizada es de tipo interna la cual ayuda a la empresa a cumplir sus objetivos, evaluando y mejorando la eficacia de sus procesos de gestión de riesgos y control.

3.2 Tiempo de trabajo: La auditoría se llevó a cabo en 3 visitas de 4 horas cada una con un total de 12 horas de trabajo.

3.3 Alcance: La investigación se realizó hasta el informe Final.

4. PAPELES DE TRABAJO:

La empresa no cuenta con documentos o papeles de trabajo.

5. CONOCIMIENTO DE LA ESTRUCTURA DE CONTROL

5.1 Audibilidad: la auditoria se llevara a cabo en toda la organización.

5.2 Diseño de pruebas:

Tabla 1. Cronograma de actividades

5.3 Errores potenciales:

No se presentaron error al momento de realizar la auditoria Administrativa.

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