Plan De Auditorias

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Diplomado en Gestión de la Seguridad y la Salud Ocupacional con base en el

Modelo de la NTC - OHSAS 18001:2007 y la NTC – 19001 de 2002

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I. FORMATO PARA EL PLAN DE LAS AUDITORIAS INTERNAS

Dependencia o proceso auditado:

Responsable del proceso o dependencia:

Auditor principal:

Fechas de realización de la auditoría:

Fecha de presentación del informe:

1. OBJETO DE LA AUDITORÍA

2. ALCANCE DE LA AUDITORÍA

3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA

4. LOGÍSTICA DE LA AUDITORÍA

5. EQUIPO DE AUDITORÍA

6. FUNCIONARIOS ENTREVISTADOS

7. PLAN DE ACTIVIDADES

FECHA:

HORA SUBPROCESO NUMERAL AUDITOR AUDITADO

8. APROBACIÓN

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AUDITOR PRINCIPAL

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JEFE PROCESO O DEPENDENCIA AUDITADA

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II. FORMATO PARA EL ACTA DE REUNIÓN DE APERTURA AUDITORIA INTERNA

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PROCESO O DEPENDENCIA AUDITADA:

RESPONSABLE DEL PROCESO O DEPENDENCIA:

AUDITOR PRINCIPAL:

Fecha:

Hora de inicio: Hora de terminación: Lugar:

1. Asistencia.

La reunión de Apertura contó con la asistencia de los siguientes funcionarios:

Por parte de la Empresa o Proceso Auditado:

Por parte del Equipo de Auditoría:

2. Presentación.

El auditor principal realizó la presentación de cada uno de los integrantes del equipo de

Auditoría. El jefe del proceso llevó a cabo la presentación de los funcionarios que participarán

en la Auditoría. Luego se explicó por parte del auditor principal el contenido del plan de trabajo

en cuanto a los horarios de trabajo, responsables de las distintas actividades, ejecución de

reuniones diarias de seguimiento para evaluar avance del trabajo e informar ajustes a la

programación.

3. Propósito y objetivos de la auditoría: el auditor principal explicó a los asistentes el

propósito principal de las auditorias a realizar, consistente en los siguientes cinco objetivos:

•Demostrar la conformidad del sistema de gestión auditado

•Identificar fortalezas del sistema de gestión

•Dar recomendaciones que propicien el mejoramiento del sistema de gestión

•Identificar riesgos que no están en el alcance del sistema de gestión

•Levantar, si es del caso, en última instancia no conformidades del sistema

4. Reunión de cierre e informe de auditoría.

El día___ de ___ a las ___ se realizará la reunión de cierre para presentar los hallazgos y el

informe definitivo se entregará el día___ de ___ Auditor

principal--------------------------------------------------------

Responsable del proceso auditada:________________________________________________

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III. FORMATO PARA CONTROLAR EL REGISTRO DE LA ASISTENCIA A LA

REUNIÓN DE APERTURA

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PROCESO O DEPENDENCIA AUDITADA:

RESPONSABLE DEL PROCESO O DEPENDENCIA:

AUDITOR PRINCIPAL:

Nombres y

Apellidos

Documento de

Identidad

Cargo Firmas

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Auditor interno : _______________________ Fecha : _________________________

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IV. FORMATO PARA EL INFORME DE LA AUDITORIA INTERNA

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PROCESO O DEPENDENCIA AUDITADA:

RESPONSABLE DEL PROCESO O DEPENDENCIA:

AUDITOR PRINCIPAL:

FECHAS DE REALIZACIÓN DE LA AUDITORIA:

FECHA DE PRESENTACIÓN DEL INFORME DE AUDITORIA:

1. OBJETO DE LA AUDITORÍA

2. ALCANCE DE LA AUDITORÍA

3. DOCUMENTOS REVISADOS

4. VERIFICACIÓN DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS DE LA AUDITORIA

ANTERIOR

5. FUNCIONARIOS ENTREVISTADOS

Ver plan de trabajo adjunto.

6. EQUIPO DE AUDITORÍA

7. ESTADO DEL SISTEMA DE GESTIÓN

Fortalezas y oportunidades de mejora - Anexo 1

Reportes de no conformidades - Anexo 2

8. CONCLUSIONES

Ver Anexo

9. APROBACIÓN DEL INFORME

AUDITOR PRINCIPAL JEFE PROCESO O DEPENDENCIA

INSTRUCCIONES PARA DILIGENCIAR EL FORMATO

0. Encabezado

Dependencia o proceso auditado: Señale el área o proceso auditado.

Responsable de la dependencia o proceso: Escriba el nombre del funcionario que dirige el área

o proceso auditado.

Auditor Principal: Indique el nombre del auditor principal

Fechas de realización de la auditoría: Escriba las fechas de inicio (reunión de inicio) y

terminación de la auditoría (reunión de cierre)

Fecha de entrega de informe: Indique la fecha de entrega del informe definitivo al área o

proceso auditado.

1. Objeto de la Auditoría: Describa el objetivo de la auditoría.

2. Alcance de la Auditoría: Describa el alcance físico de la auditoría.

3. Documentos Revisados: Señale los documentos del proceso que se utilizaron durante la

auditoría.

4. Verificación de las acciones correctivas y preventivas de la auditoría anterior:

Consigne que se revisó la implantación y documentación de las acciones correctivas y

preventivas derivadas de la auditoría anterior.

5. Funcionarios Entrevistados: Nombres y cargos de los

...