RESPONSABILIDAD PENAL PERSONA JURÍDICA CHILE

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I.        INTRODUCCIÓN

La ley N°20.393, contempla la responsabilidad penal de la persona jurídica por los siguientes delitos, a tener presente al momento de realizar el Modelo de Prevención del Delito (en adelante MPD):

1.        Lavado de Activos (art 27 ley Nº19.913 / Ley 21.121)

2.        Financiamiento al Terrorismo (art 8 ley Nº 18.314)

3.        Cohecho de Funcionario Público (art 250 y 251 bis Código Penal / Ley 21.121)

4.        Receptación (art 456 bis A Código Penal)

5.        Negociación incompatible (art 240 Código Penal / Ley 21.121)

6.        Corrupción entre particulares (art 287 bis y ter Código Penal / Ley 21.121)

7.        Apropiación Indebida (art 470 # 1° Código Penal)

8.        Administración desleal (art 470 # 11° Código Penal / Ley 21.121)

9.        Contaminación de aguas (art 136 Ley de Pesca)

10.        Recursos en veda (art 139 Ley de Pesca)

11.        Pesca ilegal (art 139 bis Ley de Pesca)

12.        Recurso Sobreexplotado (art 139 ter Ley de Pesca)

Cada uno de los delitos señalados anteriormente se entienden cometidos directa e inmediatamente en su interés o para su provecho por:  

•        Dueños, directores, controladores, responsables, ejecutivos principales, representantes.  

•        Quienes realicen actividades de administración y supervisión.  

•        Cualquier persona que esté bajo la dirección o supervisión de las personas antes mencionadas.

II.        MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS

1.        Diseño del Modelo de Prevención del Delito (MPD)

Modelo de Prevención de Delitos es un conjunto estructurado de elementos organizacionales, políticas, programas, procedimientos y conductas específicas elaboradas y adoptadas para evitar la comisión de conductas que revistan carácter de delitos según lo señalado en la Ley N°20.393, sus modificaciones y/o aquella norma que pudiera reemplazarla.  Para la implementación del sistema contempla lo siguiente:

1.1.        Levantamiento de información:

1.1.1.        Estructura Societaria: Relevar la estructura organizacional completa, con las funciones de cada unos de los ejecutivos de la sociedad, con la finalidad de evaluar posibles riegos de delitos.

1.1.2.        Revisión de Documentos: revisar los diferentes contratos internos y externos que mantiene vigentes que puedan influir en la determinación del MPD.

1.1.3.        Entrevistas: Entrevistar a los ejecutivos claves que tengan incidencia en los diferentes procesos administrativos y comerciales de las sociedades, para identificar los posibles riesgos asociados con delitos establecidos por la Ley 20.393.

1.1.4.        Revisión de Procedimientos: Revisar los procedimientos que las sociedades realizan para gestionar los recursos financieros, contrataciones de servicios, de personal y de cualquier otro tipo que puedan influir en un riesgo de delito.

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